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关于对青岛丰唐股权投资管理有限公司采取责令改正监管措施的决定
浏览:101 发布日期:2020-07-15

  〔2020〕5号

  青岛丰唐股权投资管理有限公司:

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  2020年5月,吾局对你公司私募基金营业开展情况进走了现场检查。经查,你公司存在以下题目:

  (一)在中国证券投资基金业协会网站登记备案新闻禁绝确、不完善。中国证券投资基金业协会网站表现,你公司登记的全职员工人数为2人,而实际检查时你公司含总经理、投资经理等在内的全职员工人数实际为9人。

  (二)未周详实走投资者正当性管理职责。一是未留存投资者相符相符格投资者条件的表明文件。二是未将风险告知警示过程配套留痕有关内原谅入公司制度中,且在实际实走中未遵命公司制度请求对投资者进走审核。

  (三)未妥善管理私募基金财产,未实走郑重辛勤负担。你公司将管理的私募基金产品济南丰唐普惠创业投资相符伙企业(有限相符伙)未投出的600万元资金出借给有关方行使。

  上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第四条、第二十五条、第二十六条以及《证券期货投资者正当性管理手段》第二十九条有关规定,逆映出你公司在内控治理等方面存在不能。根据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条、《证券期货投资者正当性管理手段》第三十七条规定,吾局决定对你公司采取责令改正的走政监管措施。你公司答高度偏重,仔细学习有关法律法规,采取有效措施积极整改,在2020年8月10日前向吾局挑交书面通知。

  如你公司对本走政监管措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证监会挑出走政复议申请,公司荣誉也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述走政监管措施不息止实走。

  青岛证监局

  2020年7月9日

原标题:为什么中国家长总是反对自己的孩子cosplay?问题出在哪里?

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